4月2日，安徽证监局的一纸警示函再次将华安证券的合规问题暴露于公众视野。根据警示函，华安证券宿州分公司员工唐梦飞被查出在任职期间借用他人证券账户买卖股票，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款等相关规定，因而受到出具警示函处分并被计入诚信档案。
图片系《关于对唐梦飞采取出具警示函措施的决定》部分截图
根据天眼查的资料，宿州分公司成立于2001年，是华安证券较早设立的一批分支机构之一。当前负责人为吴剑，曾任合肥齐云山路营业部和合肥花园街证券营业部的法定代表人。上述两个营业部均设于公司总部所在的合肥。结合其任职经历，或表明其在合肥区域营业部任职期间表现优异，从而被委以重任，调任宿州分公司。
值得一提的是，宿州分公司的上一任负责人为张海峰，现任华安证券综合管理部总经理、职工监事。他曾历任公司淮南朝阳路营业部总经理、淮南分公司总经理及宿州分公司总经理等职务。从高管任职轨迹、宿州分公司设立时间较早以及其所在区域的战略意义来看，该分公司在华安证券分支机构体系中或占据重要地位。
年初至今屡收罚单
值得注意的是，进入2025年，华安证券罚单数量明显增多。机构之家根据新浪财经数据统计发现，2023年华安证券及相关从业人员全年仅收到1张罚单，为近年最少的一年。2024年有所上升，共计收到4张罚单，而2025年刚刚过去三个多月，公司及相关人员已密集收到6张罚单。
例如，1月3日，合肥高新区营业部被发现长期存在员工代客理财行为，华安证券、合肥高新区营业部以及李杰均被安徽证监局出具警示函；1月17日，公司作为私募基金托管人被指存在部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位等问题，安徽证监局同时对公司和相关负责人刘家乐出具警示函；3月，华安证券研究所所长尹沿技因未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，被出具警示函。
值得关注的是，华安证券近日发布的《2024年度可持续发展报告》披露了公司在合规管理、员工培训及客户投诉等方面的最新进展。
在合规管理方面，2024年华安证券新增34项、修订60项制度，覆盖境外子公司管理、境外佣金中介费监督等核心环节，并对39家分支机构进行了合规检查。为推进合规文化理念，华安证券组织了18期培训和14期合规宣导，进一步强化合规意识。从培训时长来看，过去三年员工平均培训时长分别为31.62小时、30.72小时和30.92小时，保持稳定。
员工培训投入呈现持续增长趋势。数据显示，2022年至2024年，公司员工培训支出分别为99.26万元、119.80万元和147.39万元，三年间增长近50%，且培训覆盖率始终保持100%。
图片系华安证券员工培训相关数据
与此同时，报告披露的客户投诉数据显示，2022年投诉数量为81件，而2023年、2024年分别上升至137件和125件，较2022年明显增加。虽然公司披露的投诉处理率为100%，但2024年的客户满意度下滑至97.50%，而2022、2023年分别为99.07%、99.29%。
图片系华安证券客户投诉相关数据
本文源自机构之家
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